证监会将严打用天干地支、阴阳五行等风水学说预测股市,已多次追责:证监会将对利用风水理论预测股市行为实施严格打击,并对相关责任人进行追责
文章重组如下:
**标题:证监会持续打击风水盲测股市违规行为**
**一、证监会点名打击“风水炒股”**
2月24日晚间,证监会官网公布了对2022年全国两会代表委员建议提案的答复,其中明确表示将严厉打击利用风水学说预测股市的违规行为。证监会强调,此类建议对于规范发布证券研究报告行为,保护投资者合法权益,维护证券市场秩序具有重要意义,并将落实“零容忍”要求,持续打击研报违法违规行为。
**二、风水学说在股市预测中的历史应用**
早在1992年,风水学便被市场应用,中信里昂证券以农历新年贺卡形式推出《风水指南》,进行香港市场展望,但明确表示《风水指南》并非研究报告,不构成投资建议。
**三、违规预测股市的处罚案例**
然而,仍有券商分析师和投顾因利用风水预测A股走势受到监管处罚。例如,国盛证券刘富兵和安信证券陈南鹏分别因发布包含风水理论的研报而受到监管措施。江西证监局和深圳证监局分别对两人的违规行为进行了详细调查并采取了相应的监管措施。
**四、证监会加强监管和自律管理**
证监会在回复中表示,已对违规证券公司及相关责任人员采取了行政监管措施,并加强现场检查,通报违规案例,强调法规和监管要求,以净化行业生态。下一步,证监会将持续加强发布证券研究报告的监管执法和自律管理,严厉打击利用风水学说预测股市等违规行为。
**五、建立健全研报业务规则体系**
近年来,针对券商研报内容存在的问题,监管机构已进行多方关注。2020年中证协对《发布证券研究报告执业规范》和《证券分析师执业行为准则》进行了修订,以加强对证券研究报告业务自律管理和分析师声誉风险管理。证监会在最新回复中表示,将聚焦“建制度”主线,建立健全研报业务规则体系,确保证券公司提升合规水平,规范开展发布证券研究报告业务。
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